Worley International Services Inc v The Republic of Ecuador - PCA Case No 2019-15 - Final Award; Laudo Final (English and Spanish) - 22 December 2023
Country
Year
2023
Summary
PCA Case No. 2019-15
IN THE MATTER OF AN ARBITRATION UNDER THE TREATY BETWEEN THE
UNITED STATES OF AMERICA AND THE REPUBLIC OF ECUADOR CONCERNING
THE ENCOURAGEMENT AND RECIPROCAL PROTECTION OF INVESTMENT, SIGNED
ON AUGUST 27, 1993 AND ENTERED INTO FORCE ON MAY 11,
- and -
THE ARBITRATION RULES OF THE UNITED NATIONS COMMISSION ON INTERNATIONAL TRADE LAW, 1976 (the "UNCITRAL Rules")
- between -
WORLEY INTERNATIONAL SERVICES INC. (USA)
(the "Claimant" or "Worley")
- and -
THE REPUBLIC OF ECUADOR
(the "Respondent" or "Ecuador", and together with the Claimant, the "Parties")
FINAL AWARD
The Arbitral Tribunal
Dr. Andrés Rigo Sureda (Presiding Arbitrator)
Prof. Bernard Hanotiau
Prof. Brigitte Stern
TABLE OF CONTENTS
i. Tecnazul
ii. MMR Group
iii. OSS
iv. Galileo
v. Odebrecht
i. Trafficking in Confidential Information
ii. Misrepresentation of the 30% Subcontracting Limit
i. June 2012
ii. August and September 2012
iii. October 2012
iv. March 2013
v. April 2013
vi. May 2013
vii. September 2013
viii.September to December 2014
ix. August 2013 to May 2015
x. December 2011 to February 2016
i. Introduction
ii. Timeline
iii. Analysis
i. Introduction
ii. Esmeraldas Refinery Agreement
iii. Machala Plant Agreement I
iv. Actual Violations of 30% Subcontracting Limit
i. Standard of Proof for Corruption Allegations
ii. Conduct Amounting to Corruption
iii. Timeline
iv. Analysis of Evidence on Corruption
v. Conclusion
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THE DISPUTE
3. The dispute arises from the Respondent's alleged acts and omissions, including those of several of its instrumentalities and agencies, in connection with several agreements for the development of four oil and gas infrastructure projects in Ecuador (together, the "Agreements"), referred to as the Esmeraldas Refinery Refurbishment Project (the "Esmeraldas Refinery Project"), the Eloy Alfaro Pacific Refinery Project (the "Pacific Refinery Project"), the Machala Gas Liquefaction Plant (the "Machala Plant Project") and the Santa Elena Monteverde Project (the "Monteverde Project", and together with the other projects, the "Projects").
4. According to the Claimant, those acts and omissions include: (i) the alleged non-payment of
amounts due under the Agreements by the Respondent's public oil and gas companies Empresa
Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP Petroecuador ("Petroecuador") and Refinería del
Pacífico Eloy Alfaro RDP Compañía de Economía Mixta ("RDP") against the backdrop of a
corruption scandal involving a third company named Tecnazul Cia. Ltda. ("Tecnazul") - a
subcontractor for the Agreements; (ii) a "harassment campaign" against the Claimant conducted
by the Contraloría General del Estado of Ecuador (the "Comptroller General"); and
(iii) unwarranted tax liabilities allegedly threatened by the Respondent's tax authority, Servicio
de Rentas Internas (the "SRI") against the Claimant
5. The Claimant claims that the Respondent, through these acts and omissions, violated its obligations under the Treaty between the United States of America and the Republic of Ecuador concerning the Encouragement and Reciprocal Protection of Investment, signed on August 27, 1993, and entered into force on May 11, 1997 (the "Treaty").
6. The Respondent has raised several objections to the jurisdiction of the Tribunal and the
admissibility of the Claimant's claims, as further described below.4 On the merits, the Respondent
denies any breaches of the Treaty generally on the basis that (i) the Claimant has brought its
claims against the wrong party, as Ecuador is not responsible for the actions of Petroecuador or
RDP; (ii) the Claimant's claim is commercial and contractual in nature and, as such, it does not
belong to the investment treaty sphere; (iii) there were problems with the Claimant's performance
under the Agreements; and (iv) the Claimant's damages claim is unsubstantiated
7. On March 18, 2021, the Tribunal issued its Partial Award on Preliminary Objections (the "Partial Award"), whereby it rejected two preliminary objections raised by the Respondent (the "Preliminary Objections"). In this Final Award, and for the reasons set out below, the Tribunal dismisses the entirety of the Claimant's claims.
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DECISION
535. For the reasons set out above, the Tribunal finds, declares and awards as follows:
(i) The Claimant's claims are dismissed;
(ii) The Claimant is ordered to bear the costs of arbitration;
(iii) The Claimant is ordered to reimburse US$ 6,048,471.01 to the Respondent towards its costs in this arbitration; and
(iv) All other requests for relief are dismissed.
[signature page follows]
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LAUDO FINAL
El Tribunal Arbitral
Dr. Andrés Rigo Sureda (Árbitro Presidente)
Prof. Bernard Hanotiau
Prof. Brigitte Stern
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LA CONTROVERSIA
3. La controversia surge de las presuntas acciones y omisiones de la Demandada, así como de varios de sus organismos y entidades, en relación con varios contratos para el desarrollo de cuatro proyectos de infraestructura de petróleo y gas en Ecuador (conjuntamente, los "Contratos"), conocidos como el Proyecto de Rehabilitación de la Refinería Esmeraldas (el "Proyecto de la Refinería Esmeraldas"), el Proyecto de la Refinería del Pacífico Eloy Alfaro (el "Proyecto de la Refinería del Pacífico"), la Planta de Licuefacción de Gas Machala (el "Proyecto de la Planta Machala") y el Proyecto Santa Elena Monteverde (el "Proyecto Monteverde", y junto con los otros proyectos, los "Proyectos").
4. Según la Demandante, las citadas acciones y omisiones comprenden: (i) la supuesta falta de pago de las cantidades adeudadas bajo los Contratos por las empresas públicas de petróleo y gas de la Demandada, a saber, Empresa Pública de Hidrocarburos del Ecuador EP Petroecuador ("Petroecuador") y Refinería del Pacífico Eloy Alfaro RDP Compañía de Economía Mixta ("RDP"), a raíz de un escándalo de corrupción que implicó a una tercera empresa llamada Tecnazul Cia. Ltda. ("Tecnazul") (subcontratista para los Contratos); (ii) una "campaña de hostigamiento" contra la Demandante emprendida por la Contraloría General del Estado de Ecuador (la "Contraloría General"); y (iii) la presunta amenaza del Servicio de Rentas Internas (el "SRI") de imponer injustificadamente ciertas cargas tributarias a la Demandante3.
5. La Demandante afirma que, por medio de estas acciones y omisiones, la Demandada incumplió sus obligaciones en el marco del Tratado entre la República del Ecuador y los Estados Unidos de América sobre Promoción y Protección de Inversiones, suscrito el 27 de agosto de 1993 y entrado en vigor el 11 de mayo de 1997 (el "Tratado").
6. La Demandada ha planteado varias objeciones a la jurisdicción del Tribunal y a la admisibilidad de las pretensiones de la Demandante, conforme se describe en mayor detalle más adelante4.
Respecto del fondo, la Demandada niega cualquier incumplimiento del Tratado a grandes rasgos sobre la base de que: (i) la Demandante ha planteado sus pretensiones contra la parte equivocada, dado que Ecuador no responde por las acciones de Petroecuador o RDP; (ii) la pretensión de la Demandante es de naturaleza comercial y contractual y, como tal, es ajena al ámbito de los tratados de inversión; (iii) hubo problemas con el desempeño de la Demandante en el marco de los Contratos; y (iv) la pretensión por daños y perjuicios de la Demandante es infundada5.
7. El 18 de marzo de 2021, el Tribunal emitió el Laudo Parcial sobre Objeciones Preliminares (el "Laudo Parcial"), en el cual rechazó dos objeciones preliminares planteadas por la Demandada (las "Objeciones Preliminares"). En el presente Laudo Final, y por los motivos expuestos más adelante, el Tribunal desestima en su totalidad las pretensiones de la Demandante.
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DECISIÓN
535. Por los motivos antes expuestos, el Tribunal decide, declara y resuelve lo siguiente:
(i) Se desestiman las pretensiones de la Demandante;
(ii) Se ordena a la Demandante que asuma las costas del arbitraje;
(iii) Se ordena a la Demandante que reembolse a la Demandada USD 6.048.471,01 en concepto de sus costas en el presente arbitraje; y
(iv) Se desestima la totalidad de las pretensiones restantes.
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